最新提示

        ≈≈茂碩電源002660≈≈(更新:20.01.16)
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最新提示:1)2019年年報預約披露:2020年03月27日
         2)定于2020年1 月17日召開股東大會
         3)01月02日(002660)茂碩電源:關于召開2020年第一次臨時股東大會的通
           知(詳見后)
分紅擴股:1)2019年中期利潤不分配,不轉增
           2)2018年末期利潤不分配,不轉增
機構調研:1)2015年11月18日機構到上市公司調研(詳見后)
●19-09-30 凈利潤:5096.67萬 同比增:600.57% 營業收入:8.92億 同比增:-8.50%
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  主要指標(元)  │19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.1858│  0.0604│ -0.0028│ -0.9300│  0.0265
每股凈資產      │  2.2101│  2.0847│  2.0215│  2.0243│  2.9831
每股資本公積金  │  1.5000│  1.5000│  1.5000│  1.5000│  1.5000
每股未分配利潤  │ -0.3831│ -0.5085│ -0.5717│ -0.5689│  0.3900
加權凈資產收益率│  8.7800│  2.9400│ -0.1400│-35.4000│  0.8500
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按最新總股本計算│19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │  0.1858│  0.0604│ -0.0028│ -0.9323│  0.0265
每股凈資產      │  2.2101│  2.0847│  2.0215│  2.0243│  2.9831
每股資本公積金  │  1.5000│  1.5000│  1.5000│  1.5000│  1.5000
每股未分配利潤  │ -0.3831│ -0.5085│ -0.5717│ -0.5689│  0.3900
攤薄凈資產收益率│  8.4063│  2.8971│ -0.1384│-46.0564│  0.8890
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A 股簡稱:茂碩電源 代碼:002660 │總股本(萬):27432.7707 │法人:顧永德
上市日期:2012-03-16 發行價:18.5│A 股  (萬):20540.9345 │總經理:劉愛民
上市推薦:民生證券股份有限公司 │限售流通A股(萬):6891.8362│行業:計算機、通信和其他電子設備制造業
主承銷商:民生證券股份有限公司 │主營范圍:公司的主營業務為開關電源的研發
電話:0755-27659888 董秘:顧永德│生產及銷售主營產品包括消費類電子產品和
                              │大功率LED照明設備配套所需的驅動電源
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公司近五年每股收益(單位:元)     <僅供參考,據此操作盈虧與本公司無涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2019年        │        --│    0.1858│    0.0604│   -0.0028
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    2018年        │   -0.9300│    0.0265│    0.0086│   -0.0168
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    2017年        │    0.0500│    0.0700│    0.0188│    0.0188
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    2016年        │   -0.0100│    0.0500│    0.0266│   -0.0062
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    2015年        │    0.0600│    0.0200│   -0.1100│   -0.0700
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[2020-01-02](002660)茂碩電源:關于召開2020年第一次臨時股東大會的通知

    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-080
    1
    茂碩電源科技股份有限公司
    關于召開2020年第1次臨時股東大會的通知
    經茂碩電源科技股份有限公司(以下簡稱“公司”) 2019 年 12 月 31 日召開
的
    第四屆董事會 2019 年第 10 次臨時會議審議通過,決定召開 2020 年第 1 次
臨
    時股東大會。根據《公司章程》的規定,本次股東大會除現場投票外,同時提
供
    網絡投票的表決方式。
    一、 召開會議的基本情況
    1、股東大會屆次:2020 年第 1 次臨時股東大會
    2、股東大會的召集人:公司董事會
    3、會議召開的合法、合規性:董事會召集本次股東大會符合《公司法》、《深

    圳證券交易所股票上市規則》等有關法律、規范性文件以及《公司章程》的規
定。
    4、會議召開的日期、時間:
    (1)現場會議時間:2020 年 1 月 17 日下午 14:30
    (2)網絡投票時間:
    通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為:2020 年 1 月
    17 日 9:30-11:30 和 13:00-15:00;
    通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為:2020 年 1 月 17
    日 9:15-15:00 期間的任意時間。
    5、會議召開方式:現場與網絡投票相結合方式
    (1)、現場投票:股東本人出席現場會議或者通過授權委托書(見附件 2)
    委托他人出席現場會議。
    (2)、網絡投票:公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統
    (http://wltp.cninfo.com.cn)向全體股東提供網絡投票平臺,股東可以在網

    絡投票時間內通過上述系統行使表決權。同一股份只能選擇現場投票、網絡投
票
    或符合規定的其他投票方式中的一種表決方式。同一表決權出現重復表決的以
第
    一次投票結果為準。
    本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整,沒有虛
    假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-080
    2
    6、會議的股權登記日:2020 年 1 月 13 日(星期一為交易日)
    7、出席對象:
    (1)在股權登記日持有公司股份的股東
    于股權登記日下午收市時在中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記在
    冊的公司全體股東均有權出席股東大會,并可以以書面形式委托代理人出席會
議
    和參加表決,該股東代理人不必是本公司股東;
    (2)公司董事、監事和高級管理人員;
    (3)公司聘請的律師。
    8、現場會議地點:深圳市南山區西麗茂碩科技園(松白路 1061 號)5 樓公
    司會議室。
    二、會議審議事項
    1、需提交本次股東大會表決的提案情況
    (1)、審議《關于豁免公司控股股東、實際控制人股份鎖定承諾的議案》
    承諾方顧永德及其一致行動人深圳德旺投資發展有限公司將在股東大會上
    回避表決。
    2、議案披露情況:
    上述議案已經公司第四屆董事會2019年第10次臨時會議審議通過。詳情請
    參閱刊登在巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)的《第四屆董事會2019年第10
    次臨時會議決議公告》的相關公告。
    3、單獨計票提示:
    上述議案屬于影響中小投資者利益的重大事項,根據《上市公司股東大會規
    則》的要求,公司將進行中小投資者表決單獨計票,單獨計票結果將及時公開
披
    露。
    三、議案編碼
    表一:本次股東大會提案編碼示例表
    提案編碼 提案名稱
    備注
    該列打勾的欄目
    可以投票
    非累積投票提案
    1.00
    《關于豁免公司控股股東、實際控制人股份鎖定承
    諾的議案》
    √
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-080
    3
    四、會議登記等事項
    1、登記方式:
    (1)自然人股東持本人身份證、股東賬戶卡、持股憑證等辦理登記手續;
    (2)法人股東憑營業執照復印件(加蓋公章)、法人授權委托書和出席人身
    份證原件辦理登記手續;
    (3)委托代理人憑本人身份證原件、授權委托書、委托人證券賬戶卡及持
    股憑證等辦理登記手續;
    (4)異地股東可憑以上相關證件的信函、傳真件進行登記。(信函或傳真方
    式以 2020 年 1 月 15 日 17:00 前到達本公司為準)
    2、登記時間:2020 年 1 月 14 日至 1 月 15 日 8:30-11:30,13:30-17:00


    3、登記地點:深圳市南山區西麗茂碩科技園(松白路 1061 號)。
    信函郵寄地址:深圳市南山區西麗茂碩科技園(松白路 1061 號)。
    (信函上請注明“股東大會”字樣)
    郵編:518108 傳真:0755-27659888
    4、會議聯系人:朱瑤瑤
    聯系電話:0755-27659888
    聯系傳真:0755-27659888
    聯系郵箱:[email protected]
    通訊地址:深圳市南山區西麗茂碩科技園(松白路 1061 號)
    郵政編碼:518108
    5、 參加會議人員的食宿及交通費用自理。
    五、參加網絡投票的具體操作流程
    本次股東大會向股東提供網絡投票平臺,股東可以通過深交所交易系統和互
    聯網投票系統(http://wltp.cninfo.com.cn)參加投票。網絡投票的具體操作

    流程見附件 1。
    六、備查文件
    1、《第四屆董事會 2019 年第 10 次臨時會議決議公告》
    2、深交所要求的其它文件
    茂碩電源科技股份有限公司
    董事會
    2019 年 12 月 31 日
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-080
    4
    附件 1.
    參加網絡投票的具體操作流程
    一、網絡投票的程序
    1、投票代碼:362660。投票簡稱:“茂碩投票”。
    2、填報表決意見或選舉票數
    對于非累積投票提案,填報表決意見:同意、反對、棄權。
    二、通過深交所交易系統投票的程序
    1、投票時間:2020年1月17日的交易時間,即9:30—11:30和13:00—15:00。
    2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
    三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序
    1、互聯網投票系統投票的時間為2020年1月17日(現場股東大會召開日)
    9:15— 15:00。
    2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票,需按照《深圳證券交易所投
    資者網絡服務身份認證業務指引(2016年4月修訂)》的規定辦理身份認證,
    取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程


    可登錄互聯網投票系統 http://wltp.cninfo.com.cn 規則指引欄目查閱。
    3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書,可登錄http://wltp.cninfo.com.cn


    在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-080
    5
    附件2.
    授權委托書
    茲委托________先生/女士代表本人(本公司)出席茂碩電源科技股份有限公司
 2020
    年第 1 次臨時股東大會并代為行使表決權。
    委托人股票賬號:_____________ 持股數:______________股
    委托人身份證號碼(法人股東營業執照號碼):______________
    被委托人(簽名):______________ 被委托人身份證號碼:_______________


    本次股東大會提案表決意見示例表
    提案
    編碼
    提案名稱
    備注 同意 反對 棄權
    該列打勾的欄
    目可以投票
    非累積投
    票提案
    1.00
    《關于豁免公司控股股東、實際控制人
    股份鎖定承諾的議案》
    √
    說明:
    1、請在“表決意見”下面的“同意”、“反對”、“棄權”欄內相應地方填上
“√”。
    2、授權委托書剪報、復印或按以上格式自制均有效;單位委托須加蓋單位公章
。
    3、授權委托書的有效期限為自授權委托書簽署之日起至該次會議結束時止。
    委托人簽名:
    (法人股東加蓋公章)
    委托日期:___年___月___日

[2020-01-02](002660)茂碩電源:關于豁免公司控股股東、實際控制人股份鎖定承諾的公告

    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-079
    1
    茂碩電源科技股份有限公司
    關于豁免公司控股股東、實際控制人股份鎖定承諾的公告
    一、申請豁免承諾內容
    2019年12月26日,茂碩電源科技股份有限公司(以下簡稱“公司”) 董事會收到
公司控股股東、實際控制人顧永德先生申請豁免其在任董事申報離任6個月后的12
個月內通過交易所掛牌交易出售本公司股票數量占其所持有本公司股票總數的比例
不得超過50%的鎖定承諾的通知,該項承諾系其在公司籌劃首次公開發行股份時作出
的承諾。
    根據《上市公司監管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人
以及上市公司承諾及履行》(以下簡稱“《監管指引第4號》”)的相關規定,上
述豁免承諾事項已經公司第四屆董事會2019年第10次臨時會議審議通過,公司獨立
董事就此議案發表了同意的事前認可意見及獨立意見,按照相關規定本議案尚需提
交股東大會審議,承諾相關方及關聯方將在股東大會上回避表決。
    二、申請豁免承諾的原因及依據
    2010年7月28日,深圳證券交易所發布《深圳證券交易所中小企業板上市公司規
范運作指引》(深證上〔2010〕243號)第3.8.3條“上市公司董事、監事和高級管
理人員在申報離任六個月后的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票
數量占其所持有本公司股票總數的比例不得超過50%。”的規定,公司控股股東、
實際控制人顧永德于2012年3月16日根據以上規定作出承諾:作為公司的董事,本人
所持公司股份自公司股票在深圳證券交易所上市之日起36個月內屆滿后,在任職期
間每年轉讓公司股份的比例不超過所持公司股份總數的25%;公司上市后如離任,
離任后6個月內,不轉讓本人所持有的公司股份;在申報離任6個月后的12個月內通
過交易所掛牌交易出售本公司股票數量占其所持有本公司股票總數的比例不得超過50%。
    2018年1月12日,深圳證券交易所發布關于就《深圳證券交易所上市公司股東及
董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》(以下簡稱“《實施細則》”)
    本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-079
    2
    有關事項答投資者問(二)(以下簡稱“答投資者問(二)”)。根據答投資
者問(二)第十六問的回復,《實施細則》發布后不再執行《深圳證券交易所中小
企業板上市公司規范運作指引》第3.8.3條和3.8.14條第二款的相關規定。
    自2012年3月16日起至今,顧永德任本公司董事長期間嚴格遵守所作承諾以及《
上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》等減持相關規定。
    2019年12月17日,公司控股股東、實際控制人顧永德及其一致行動人深圳德旺
投資發展有限公司與江西省省屬國有企業資產經營(控股)有限公司簽署了《股份轉
讓意向協議》,顧永德先生及其一致行動人擬向江西省省屬國有企業資產經營(控股
)有限公司或其指定主體轉讓合計不低于公司25%股份(以下簡稱“本次交易”),
為促使本次交易的順利實施,同時解決顧永德的融資債務及股票質押問題,對于不
再執行的原《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》3.8.3條內容的
相關承諾,顧永德提請公司董事會、股東大會審議有關豁免其作出的該項鎖定承諾
議案,顧永德在任公司董事長期間繼續遵循《上市公司股東、董監高減持股份的若
干規定》及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份
實施細則》相關規定,該項承諾的豁免不違反《公司法》、《證券法》等法律法規
及規范性文件的強制性規定。
    三、豁免承諾對公司的影響
    本次豁免公司控股股東、實際控制人顧永德作出的有關股份鎖定承諾事項,有
利于推動本次交易的順利進行,同時也能解決顧永德先生的融資債務及股票質押問
題,不存在損害中小股東利益的情形。本次交易完成后,亦有利于上市公司依托國
有資本政策、資源、資本優勢,做大做強核心主業,提高公司資產質量,增強公司
持續盈利能力。
    四、獨立董事意見
    經核查,獨立董事認為,本次豁免公司控股股東、實際控制人顧永德股份鎖定
承諾事項的審議、決策程序符合《公司法》、《深圳證券交易所中小板股票上市規
則》、《上市公司監管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以
及上市公司承諾及履行》等相關規則的規定,符合全體股東的利益,不會發生損害
上市公司和中小投資者利益的情形,有利于公司長遠發展。
    五、監事會意見
    監事會認為:本次豁免承諾事項、決策程序符合《上市公司監管指引第4號—上
市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》等
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-079
    3
    相關規定,程序合法合規,不會對公司未來發展造成不利影響,不會損害中小
股東的合法權益。
    特此公告。
    茂碩電源科技股份有限公司
    董事會
    2019年12月31日

[2020-01-02](002660)茂碩電源:第四屆監事會2019年第十次臨時會議決議公告

    證券代碼:002660 證券名稱:茂碩電源 公告編號:2019-078
    1
    茂碩電源科技股份有限公司
    第四屆監事會2019 年第10 次臨時會議決議公告
    一、監事會會議召開情況
    茂碩電源科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第四屆監事會2019 年第10
    次臨時會議通知及會議資料已于2019 年12 月26 日以電子郵件等方式送達各位

    監事。會議于2019 年12 月31 日在公司會議室召開。本次會議應參加表決監事
3
    名,實際參加表決監事3 名,會議由監事會主席廖青蓮女士主持,會議的召開
符
    合《公司法》和《公司章程》的規定。
    二、監事會會議審議情況
    1、審議通過《關于豁免公司控股股東、實際控制人股份鎖定承諾的議案》
    經核查,監事會認為:本次豁免承諾事項符合《上市公司監管指引第4 號—
    —上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》的
相
    關規定,程序合法合規,不會對公司未來發展造成不利影響,不會損害中小股
東的
    合法權益。
    詳情請參閱刊登在巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)的《關于豁免公司控股
    股東、實際控制人股份鎖定承諾的公告》。
    (表決結果:贊成票 3 票,反對票 0 票,棄權票 0 票)
    三、備查文件
    1、經與會監事簽字并蓋監事會印章的監事會決議
    2、深交所要求的其他文件
    特此公告。
    茂碩電源科技股份有限公司
    監事會
    2019 年12 月31 日
    本公司及監事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整,沒有虛假
    記載、誤導性陳述或重大遺漏。

[2020-01-02](002660)茂碩電源:第四屆董事會2019年第十次臨時會議決議公告

    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-077
    1
    茂碩電源科技股份有限公司
    第四屆董事會2019年第10次臨時會議決議公告
    一、董事會會議召開情況
    茂碩電源科技股份有限公司(以下簡稱“公司”) 第四屆董事會2019年第10次
臨時會議通知及會議資料已于2019年12月26日以電子郵件等方式送達各位董事。會
議于2019年12月31日以現場及通訊表決方式召開。本次會議應當參加表決董事5名
,實際參加表決董事5名。會議由董事長顧永德先生主持,會議的召開符合《公司法
》和《公司章程》的規定。
    二、董事會會議審議情況
    1、審議通過《關于豁免公司控股股東、實際控制人股份鎖定承諾的議案》
    詳情請參閱刊登在巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)的《關于豁免公司控股股
東、實際控制人股份鎖定承諾的公告》。
    關聯董事顧永德先生已回避本次表決。
    (表決結果:贊成票 4 票,反對票 0 票,棄權票 0 票)
    2、審議通過《關于提請召開臨時股東大會的議案》
    詳情請參閱刊登在巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)的《茂碩電源科技股份有
限公司關于召開2020年第1次臨時股東大會的通知》。
    (表決結果:贊成票 5 票,反對票 0 票,棄權票 0 票)
    三、備查文件
    1、經與會董事簽字并加蓋董事會印章的董事會決議;
    2、深交所要求的其他文件。
    本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-077
    2
    特此公告。
    茂碩電源科技股份有限公司
    董事會
    2019年12月31日

[2019-12-27](002660)茂碩電源:2019年第六次臨時股東大會決議的公告

    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-076
    1
    茂碩電源科技股份有限公司
    2019年第6次臨時股東大會決議的公告
    特別提示:
    1、本次臨時股東大會未出現否決提案的情形;
    2、本次臨時股東大會不涉及變更前次股東大會決議。
    一、會議召開情況
    1、會議召開時間:
    (1)現場會議時間:2019年12月26日下午14:30
    (2)網絡投票時間:
    通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為:2019年12月26日9:3
0-11:30和13:00-15:00;
    通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為:2019年12月26日9:15
至15:00期間的任意時間。
    2、股權登記日:2019年12月20日
    3、現場會議地點:深圳市南山區西麗茂碩科技園(松白路1061號)5樓公司會
議室。
    4、會議召集人:公司董事會
    5、會議主持人:董事長顧永德先生
    6、會議召開方式:現場投票和網絡投票相結合的方式召開
    二、會議出席情況
    1、股東出席的總體情況:
    通過現場和網絡投票的股東9人,代表股份95,711,900股,占上市公司總股份的
34.8896%。其中:通過現場投票的股東3人,代表股份95,690,100股,占上市公司
總股份的34.8817%;通過網絡投票的股東6人,代表股份21,800股,占上市公司總
股份的0.0079%。
    本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-076
    2
    2、中小股東出席的總體情況:
    通過現場和網絡投票的股東7人,代表股份24,700股,占上市公司總股份的0.00
90%。其中:通過現場投票的股東1人,代表股份2,900股,占上市公司總股份的0.
0011%;通過網絡投票的股東6人,代表股份21,800股,占上市公司總股份的0.007
9%。
    公司董事、監事、高管和廣東信達律師事務所見證律師出席了本次會議。本次
會議的召集和召開符合《公司法》、《上市公司股東大會規則》、《深圳證券交易
所股票上市規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》的相關規定。
    三、議案審議表決情況
    1、審議通過《關于續聘大華會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2019年度審
計機構的議案》
    總表決情況:
    同意95,711,500股,占出席會議所有股東所持股份的99.9996%;反對400股,
占出席會議所有股東所持股份的0.0004%;棄權0股(其中,因未投票默認棄權0股
),占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。
    中小股東總表決情況:
    同意24,300股,占出席會議中小股東所持股份的98.3806%;反對400股,占出
席會議中小股東所持股份的1.6194%;棄權0股(其中,因未投票默認棄權0股),
占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。
    注:以上比例均保留4位小數。
    四、律師出具的法律意見
    1、律師事務所名稱:廣東信達律師事務所
    2、律師姓名:沈琦雨、周曉靜
    3、結論性意見:公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《規則
》、《治理準則》等法律、法規及規范性文件的規定,亦符合現行《公司章程》的
有關規定,出席或列席會議人員資格、召集人資格合法、有效,本次股東大會的表
決程序合法,會議形成的《茂碩電源科技股份有限公司2019年第6次臨時股東大會
決議》合法、有效。
    五、備查文件
    1、茂碩電源科技股份有限公司2019年第6次臨時股東大會決議。
    2、廣東信達律師事務所關于茂碩電源科技股份有限公司二〇一九年第六次
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-076
    3
    臨時股東大會的法律意見書。
    3、深交所要求的其他文件。
    特此公告。
    茂碩電源科技股份有限公司
    董事會
    2019年12月26日

[2019-12-26](002660)茂碩電源:關于對深圳證券交易所問詢函的回復公告

    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-075
    1
    茂碩電源科技股份有限公司
    關于對深圳證券交易所問詢函的回復公告
    茂碩電源科技股份有限公司(以下簡稱“本公司”、“上市公司”)于2019年1
2月18日收到了深圳證券交易所下發的《關于對茂碩電源科技股份有限公司的問詢
函》(中小板問詢函【2019】第432號)(以下簡稱“《問詢函》”),本公司對《
問詢函》中所列問題書面回復如下:
    一、根據公告內容,江西省省屬國有企業資產經營(控股)有限公司擬通過協議
轉讓方式收購顧永德持有的上市公司股份不低于56,860,347股,占上市公司總股本
不低于20.76%。顧永德為你公司現任董事長,其持有的你公司股份受《公司法》第
一百四十一條“任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分
之二十五”的限制,請補充說明顧永德擬采取何種方式完成相關股權轉讓。
    回復:
    截至本回復出具之日,顧永德任本公司第四屆董事會董事,任期為2017年4月11
日至2020年4月10日,其持有本公司股份84,047,547股,占本公司股份總數的30.64
%。
    本次股份轉讓方式為協議轉讓,具體內容以江西省省屬國有企業資產經營(控股
)有限公司(以下簡稱“江西國資”)與顧永德協商達成的股份轉讓正式協議為準
,在不違反《公司法》第一百四十一條規定及顧永德于2012年3月16日所作承諾(在
申報離任6個月后的12個月內通過交易所掛牌交易出售本公司股票數量占其所持有
本公司股票總數的比例不得超過50%,公司董事會將視情況提請股東大會審議豁免該
項股份鎖定承諾)的情況下,可能的轉讓方式如下:
    本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-075
    2
    (一)若江西國資與顧永德在2020年1月1日之前進行協議轉讓,則股份轉讓情
況如下:
    1、第一期股份轉讓于股份轉讓正式協議簽署后至2019年12月31日期間進行,顧
永德作為本公司董事可轉讓本公司股份數量不得超過所持有的本公司股份總數的25
%,其最多可轉讓本公司股份數量為21,011,887股,占本公司總股本7.66%。第一期
股份轉讓完成后,顧永德剩余持有本公司股份數量為63,035,660股,占本公司總股
本22.98%。
    2、第二期股份轉讓于2020年1月1日至2020年4月10日期間進行,顧永德作為本
公司董事可轉讓本公司股份數量不得超過所持有的本公司股份總數的25%,其最多可
轉讓本公司股份數量為15,758,915股,占本公司總股本5.74%。第二期股份轉讓完
成后,顧永德剩余持有本公司股份數量為47,276,745股,占本公司總股本17.24%。
    3、假定顧永德于董事任期屆滿不續期,則第三期股份轉讓于2020年10月10日之
后進行,根據顧永德于2012年3月16日作出的承諾,其可轉讓本公司股份數量不得
超過所持有的本公司股份總數的50%,其最多可轉讓本公司股份數量為23,638,373股
,占本公司總股本8.62%。第三期股份轉讓完成后,顧永德剩余持有本公司股份數
量為23,638,372股,占本公司總股本8.62%。
    故若江西國資與顧永德在2020年1月1日之前進行協議轉讓,則顧永德在2020年1
0月10日之后可以轉讓本公司股份數量不低于56,860,347股,占本公司總股本不低
于20.76%。
    (二)若江西國資與顧永德在2019年12月31日之后進行協議轉讓,且本公司股
東大會未豁免顧永德于2012年3月16日所作出的承諾,則股份轉讓情況如下:
    1、第一期股份轉讓于2020年1月1日至2020年4月10日期間進行,顧永德作為本
公司董事可轉讓本公司股份數量不得超過所持有的本公司股份總數的25%,其最多可
轉讓本公司股份數量為21,011,887股,占本公司總股本7.66%。第一期股份轉讓完
成后,顧永德持有本公司股份數量為63,035,660股,占本公司總股本22.98%。
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-075
    3
    2、假定顧永德于董事任期屆滿不續期,則第二期股份轉讓于2020年10月11日至
2021年10月10日期間進行,根據顧永德于2012年3月16日作出的承諾,其最多可轉
讓本公司股份數量為31,517,830股,占本公司總股本11.49%。第二期股份轉讓完成
后,顧永德持有本公司股份數量為31,517,830股,占本公司總股本11.49%。
    3、第三期股份轉讓于2021年10月10日之后進行,其可轉讓本公司股份數量不受
減持限制,剩余31,517,830股可一次性全部轉讓,占本公司總股本11.49%,但江西
國資最終持有的上市公司股票不超過上市公司總股本的30%。
    故若江西國資與顧永德在2019年12月31日之后進行協議轉讓,且本公司股東大
會未豁免顧永德于2012年3月16日所作出的承諾,則顧永德在2021年10月10日之后可
以轉讓本公司股份數量不低于56,860,347股,占本公司總股本不低于20.76%。
    (三)若江西國資與顧永德在2019年12月31日之后進行協議轉讓,且本公司股
東大會豁免顧永德于2012年3月16日所作出的承諾,則股份轉讓情況如下:
    1、第一期股份轉讓于2020年1月1日至2020年4月10日期間進行,顧永德作為本
公司董事可轉讓本公司股份數量不得超過所持有的本公司股份總數的25%,其最多可
轉讓本公司股份數量為21,011,887股,占本公司總股本7.66%。第一期股份轉讓完
成后,顧永德持有本公司股份數量為63,035,660股,占本公司總股本22.98%。
    2、假定顧永德于董事任期屆滿不續期,則第二期股份轉讓于2020年10月10日之
后進行,其可轉讓本公司股份數量不受減持限制,剩余63,035,660股可一次性全部
轉讓,占本公司總股本22.98%,但江西國資最終持有的上市公司股票不超過上市公
司總股本的30%。
    故若江西國資與顧永德在2019年12月31日之后進行協議轉讓,且本公司股東大
會豁免顧永德于2012年3月16日所作出的承諾,則顧永德在2020年10月10日之后可以
轉讓本公司股份數量不低于56,860,347股,占本公司總股本不低于20.76%。
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-075
    4
    綜上,本次交易各方通過上述方式可實現本次股份轉讓目的,且不存在違反《
公司法》、中國證監會《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》等相關法
律法規的要求和轉讓方做出的承諾。但目前本次交易仍處于意向階段,交易方案細
節尚未最終確定,需交易各方進一步論證和溝通協商,且轉讓股份數量等交易條件
也可能發生變動,存在后續正式交易協議未能簽署及交易無法達成的風險。
    二、請補充披露顧永德與深圳德旺投資發展有限公司所持你公司股份的質押情
況,相關股權轉讓是否已取得質權人同意,相關股權是否存在其他權利受限的情況
,相關股權轉讓是否存在實質性障礙。請律師發表專業意見。
    回復:
    (一)顧永德與深圳德旺投資發展有限公司所持本公司股份質押情況
    1、顧永德所持本公司股份質押情況
    截至本回復出具之日,顧永德所持本公司股份質押情況如下:
    出質人
    質押權人
    質押日期
    質押數量
    (萬股)
    顧永德
    長投八達(蕪湖)投資中心(有限合伙)
    2017年9月20日
    2,800
    長投八達(蕪湖)投資中心(有限合伙)
    2017年11月13日
    2,660
    長投八達(蕪湖)投資中心(有限合伙)
    2017年12月13日
    2,940
    合計
    8,400
    2、深圳德旺投資發展有限公司所持本公司股份質押情況
    截至本回復出具之日,深圳德旺投資發展有限公司所持本公司股份未進行質押
。
    (二)關于本次股份轉讓所涉質押股份轉讓是否已取得質權人同意
    在本次股份轉讓意向協議簽署階段,顧永德已就質押股份擬進行轉讓等事項與
質權人進行了初步溝通。在股份轉讓正式協議洽談階段,顧永德將就本次股份轉讓
所涉質押股份轉讓取得質權人書面同意,并且將與江西國資及質權人三方就股份質
押所涉質押解除、債務清償等事項進行具體協商,確定相關權利義務條款
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-075
    5
    并簽署股份轉讓、債務償還與股票解押等一攬子協議。
    (三)關于本次股轉相關股份是否存在其他權利受限的情況以及是否存在實質
性障礙
    除已質押股份尚需就解除質押取得質權人同意,以及轉讓方顧永德作為公司董
事應遵守股份減持相關規定及承諾之外,本次相關股份轉讓不存在其他權利受限情
況及實質性障礙。
    (四)律師意見
    本次股份轉讓尚需取得質權人書面同意,同時,轉讓方顧永德作為公司董事應
遵守股份減持相關規定及承諾,除此之外,擬轉讓相關股份不存在其他權利受限的
情況,本次股份轉讓不存在實質性障礙。
    綜上,顧永德已就質押股份擬進行轉讓等事項與質權人進行了初步溝通,本次
股份轉讓尚需取得質權人書面同意,同時,轉讓方顧永德作為公司董事應遵守股份
減持相關規定及承諾,除此之外,擬轉讓相關股份不存在其他權利受限的情況,本
次股份轉讓不存在實質性障礙。
    三、請詳細列示顧永德與深圳德旺投資發展有限公司的股份減持相關承諾及完
成情況,本次股權轉讓是否違反相關承諾。
    回復:
    (一)顧永德股份減持相關承諾及完成情況
    1、2012年3月16日,顧永德承諾:“自公司股票在深圳證券交易所上市之日起3
6個月內,不轉讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的公司公開發行股票前
已發行的股份,也不由公司回購該部分股份。”
    該承諾已履行完畢。
    2、2012年3月16日,顧永德承諾:“作為公司的董事,本人所持公司股份在上
述鎖定期限屆滿后,在任職期間每年轉讓公司股份的比例不超過所持公司股份總數
的25%;公司上市后如離任,離任后6個月內,不轉讓本人所持有的公司股份;在申
報離任6個月后的12個月內通過交易所掛牌交易出售本公司股票數量占其所持有本公
司股票總數的比例不得超過50%。”
    該承諾正在履行過程中。
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-075
    6
    3、2015年7月10日,顧永德承諾:“自2015年7月13日起在增持期間及在增持完
成后六個月內不轉讓所持公司股份。”
    該承諾已履行完畢。
    (二)深圳德旺投資發展有限公司股份減持相關承諾及完成情況
    2012年3月16日,深圳德旺投資發展有限公司承諾:“自公司股票在深圳證券交
易所上市之日起36個月內,不轉讓或者委托他人管理本公司直接持有的公司公開發
行股票前已發行的股份,也不由公司回購該部分股份。”
    該承諾已履行完畢。
    (三)關于本次股權轉讓是否違反相關承諾
    除顧永德于2012年3月16日所作出的承諾正在履行之外,顧永德與深圳德旺投資
發展有限公司的股份減持相關承諾均已履行完畢。根據對《問詢函》問題一回復中
所列示可以采取的股份轉讓方式,顧永德可以在不違反其承諾的情況下進行股份轉
讓。
    綜上,本次股份轉讓不存在違反相關承諾情況。
    特此回復。
    茂碩電源科技股份有限公司
    2019年12月25日

[2019-12-25](002660)茂碩電源:關于控股股東、實際控制人簽署《股份轉讓意向補充協議(一)》暨公司控制權擬變更的進展公告

    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-074
    1
    茂碩電源科技股份有限公司
    關于控股股東、實際控制人簽署《股份轉讓意向補充協議(一)》暨公司控制
權擬變更的進展公告
    一、交易概述
    茂碩電源科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)控股股東、實際控制人顧永德
先生及其一致行動人深圳德旺投資發展有限公司于2019年12月17日與江西省省屬國
有企業資產經營(控股)有限公司簽署了《股份轉讓意向協議》,顧永德先生及其一
致行動人擬向江西省省屬國有企業資產經營(控股)有限公司或其指定主體轉讓合計
不低于68,500,000股股票,占公司總股本不低于25%,但其最終持有的上市公司股票
不超過上市公司總股本的30%,收購完成后,江西省省屬國有企業資產經營(控股)
有限公司或其指定主體將取得上市公司實際控制權。詳情請參閱公司于2019年12月1
8日刊登在《證券時報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(http://www.cninfo.com
.cn)的《關于控股股東、實際控制人簽署〈股份轉讓意向協議〉暨公司控制權擬
變更的提示性公告》。
    二、進展情況
    (一)公司于2019年12月23日接到通知,公司控股股東、實際控制人顧永德先生
及其一致行動人深圳德旺投資發展有限公司于2019年12月23日與江西省省屬國有企
業資產經營(控股)有限公司簽署了《股份轉讓意向補充協議(一)》(以下簡稱“補
充協議”),現將相關進展情況公告如下:
    經雙方協商一致,雙方于2019年12月23日簽署了《股份轉讓意向補充協議(一
)》,雙方根據實際情況就《股份轉讓意向協議》第三條誠意金條款進行如下調整:
    調整前:
    甲乙雙方同意,自本意向協議簽署之次日起五個交易日內,乙方向由甲乙雙
    本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-074
    2
    方認可的具有資金托管資質的第三方開立共管銀行賬戶(以下簡稱“共管賬戶
”),并支付人民幣1億元作為本次交易的誠意金。由此產生的資金托管費用,由雙
方各自承擔百分之五十。除雙方達成正式股份轉讓協議后誠意金轉為首期股份轉讓
價款以外,誠意金不得挪作他用。
    調整后:
    甲乙雙方同意,自《股份轉讓意向協議》簽署之次日起五個交易日內,乙方應
向開立在乙方名下由甲乙雙方共管的銀行賬戶支付人民幣1億元,作為本次交易的誠
意金。除雙方達成正式股份轉讓協議后誠意金轉為首期股份轉讓價款以外,誠意金
不得挪作他用。
    補充協議作為《股份轉讓意向協議》的補充,具有與《股份轉讓意向協議》具
有同等法律效力。補充協議未約定內容,仍適用《股份轉讓意向協議》,補充協議
與《股份轉讓意向協議》約定內容存在不同或不一致的,以補充協議約定為準。補
充協議自雙方法定代表人或授權代表簽字及加蓋公章之日起生效。
    (二)公司于2019年12月24日接到通知,江西省省屬國有企業資產經營(控股)有
限公司按照《股份轉讓意向補充協議(一)》的約定,已將誠意金人民幣壹億元打
入共管賬戶。
    三、其它說明
    1、本次交易各方簽署補充協議及將本次交易誠意金存入雙方共管賬戶,有利于
促進本次交易的順利實施,但由于交易方案細節尚未最終確定,需簽署各方進一步
論證和溝通協商,存在后續正式協議未能簽署的風險。目前該補充協議的簽署不會
對公司的正常生產經營產生影響。
    2、公司董事會將持續關注相關事項的進展,及時披露進展情況,并督促交易雙
方按照有關法律法規的要求及時履行信息披露義務。公司指定信息披露媒體為《證
券時報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn),有關公
司的信息均以在上述指定媒體刊登的為準。
    四、備查文件
    1、《股份轉讓意向補充協議(一)》。
    2、其他相關文件
    特此公告。
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-074
    3
    茂碩電源科技股份有限公司
    董事會
    2019年12月24日

[2019-12-18](002660)茂碩電源:關于控股股東、實際控制人簽署《股份轉讓意向協議》暨公司控制權擬變更的提示性公告

    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-073
    1
    茂碩電源科技股份有限公司
    關于控股股東、實際控制人簽署《股份轉讓意向協議》暨
    公司控制權擬變更的提示性公告
    特別提示:
    1、本次股份轉讓尚需簽署正式的股份轉讓合同并經深圳證券交易所進行合規性
確認后,方能在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理股份轉讓過戶手續
。
    2、本次股份轉讓各方簽訂正式股份轉讓合同后還需根據《證券法》、《上市公
司收購管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等的要求披露《權益變動報
告書》。
    3、本次簽署的意向協議,屬于簽署各方合作意愿和基本原則的意向性約定,交
易方案細節尚未最終確定,需簽署各方進一步論證和溝通協商,且轉讓股份數量等
交易條件也可能發生變動,存在后續正式協議未能簽署及交易無法達成的風險。
    4、目前該意向協議的簽署不會對公司的正常生產經營產生影響。公司將根據后
續進展情況及時履行信息披露義務。請廣大投資者理性投資,注意投資風險。
    一、交易概述
    茂碩電源科技股份有限公司于2019年12月17日接到通知,公司控股股東、實際
控制人顧永德先生及其一致行動人深圳德旺投資發展有限公司于2019年12月17日與
江西省省屬國有企業資產經營(控股)有限公司簽署了《股份轉讓意向協議》,顧永
德先生及其一致行動人擬向江西省省屬國有企業資產經營(控股)有限公司或其指定
主體轉讓合計不低于68,500,000股股票,占公司總股本不低于25%,但其最終持有的
上市公司股票不超過上市公司總股本的30%,收購完成后,
    本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-073
    2
    江西省省屬國有企業資產經營(控股)有限公司或其指定主體將取得上市公司實
際控制權。
    二、股份轉讓意向協議各方的基本情況
    (一)、轉讓方:
    1、顧永德:320222xxxxxxxxxxxx
    住所:深圳市南山區
    顧永德先生持有公司84,047,547股股份,占公司股本總額的30.64%,系公司的
控股股東、實際控制人。
    2、深圳德旺投資發展有限公司
    社會信用代碼:914403006610214821
    住所:深圳市南山區向南瑞峰花園1棟B-1326
    法定代表人:顧永德
    深圳德旺投資發展有限公司持有公司11,639,653股股份,占公司股本總額的4.2
4%,顧永德先生直接持有深圳德旺投資發展有限公司的股份比例為100%。
    (二)、受讓方:
    1、江西省省屬國有企業資產經營(控股)有限公司
    社會信用代碼:91360000763363555U
    住所:江西省南昌市青云譜區洪城路8號
    法定代表人:周應華
    三、股份轉讓意向協議的主要內容
    (一)、協議主體
    1、甲方(轉讓方):顧永德及其一致行動人深圳德旺投資發展有限公司
    2、乙方(受讓方):江西省省屬國有企業資產經營(控股)有限公司
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-073
    3
    (二)標的股份及轉讓價格
    1、乙方或其指定投資主體擬通過協議轉讓方式收購甲方合計持有的上市公司股
份不低于68,500,000股,占上市公司總股本不低于25%,其中,收購德旺投資持有
的上市公司股份11,639,653股,占上市公司總股本的4.24%,收購顧永德持有的上市
公司股份不低于56,860,347股,占上市公司總股本不低于20.76%(以下合稱“標的
股份”),但乙方最終持有的上市公司股票不超過上市公司總股本的30%,收購后
,乙方取得上市公司實際控制權。
    2、標的股份具體轉讓價格待乙方完成對上市公司盡職調查后,雙方再行協商。
具體支付時間及支付金額由雙方在正式股份轉讓協議中約定。
    (三)誠意金
    甲乙雙方同意,自本意向協議簽署之次日起五個交易日內,乙方向由甲乙雙方
認可的具有資金托管資質的第三方開立共管銀行賬戶(以下簡稱“共管賬戶”),
并支付人民幣1億元作為本次交易的誠意金。由此產生的資金托管費用,由雙方各自
承擔百分之五十。除雙方達成正式股份轉讓協議后誠意金轉為首期股份轉讓價款以
外,誠意金不得挪作他用。
    (四)盡職調查
    本意向協議簽署生效且乙方支付誠意金后,受讓方有權指派專業人員和自行聘
請相關中介機構對上市公司進行全面盡職調查;轉讓方應促成上市公司及相關人員
予以積極配合受讓方指派的專業人員和委托的中介機構完成盡職調查。
    (五)協議變更和終止
    1、甲乙雙方協商一致,可變更或解除本意向協議,經協商變更或解除本意向協
議的,雙方應另簽訂書面協議。
    2、本意向協議在出現以下情形之一時終止:
    (1)經雙方協商一致,同意終止本意向協議;
    (2)如果在盡職調查中,乙方發現存在對本意向協議下的交易有任何實質影響
的任何事實(包括但不限于上市公司未披露之對外擔保、訴訟、或有負債、不實資
產、重大經營風險、影響標的公司上市地位、再融資等),乙方有權單方面書面通
知甲方終止本意向協議,并且不承擔任何違約責任。
    (3)如果乙方未按本協議第三條約定支付誠意金的,本意向協議自動終止;
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-073
    4
    (4)雙方就此次股份轉讓的交易價格未達成一致;
    (5)雙方自本意向協議生效之日起九十個自然日內(含90個自然日)仍未最終
達成正式股份轉讓協議。
    本意向協議任一終止情形發生后五日內,甲方應無條件配合解除共管賬戶的監
管手續并將全部誠意金(人民幣壹億元)及其利息返還乙方指定賬戶;甲方不予配
合解除監管手續并返還乙方誠意金及其利息的,每逾期一天,按照誠意金金額的1%
向乙方支付違約金。
    四、其它說明及風險提示
    1、本次股份轉讓不違反中國證監會《上市公司大股東、董監高減持股份的若干
規定》以及深交所《關于落實<上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定>相關
事項的通知》等相關法律法規的要求和轉讓方做出的承諾。
    2、本次簽署的意向協議,屬于簽署各方合作意愿和基本原則的意向性約定,但
由于交易方案細節尚未最終確定,需簽署各方進一步論證和溝通協商,存在后續正
式協議未能簽署的風險。目前該意向協議的簽署不會對公司的正常生產經營產生影
響。
    3、由于上述事項尚存在不確定性,敬請廣大投資者注意投資風險。公司董事會
將持續關注相關事項的進展,及時披露進展情況,并督促交易雙方按照有關法律法
規的要求及時履行信息披露義務。公司指定信息披露媒體為《證券時報》、《中國
證券報》及巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn),有關公司的信息均以在上
述指定媒體刊登的為準。
    五、備查文件
    1、《股份轉讓意向協議》。
    特此公告。
    茂碩電源科技股份有限公司
    董事會
    2019年12月17日

[2019-12-18]茂碩電源(002660):茂碩電源控股股東、實控人簽署《股份轉讓意向協議》,公司控制權擬變更
    ▇上海證券報
  茂碩電源12月18日早間公告,公司于2019年12月17日接到通知,公司控股股東
、實控人顧永德及其一致行動人深圳德旺投資發展有限公司于2019年12月17日與江
西省省屬國有企業資產經營(控股)有限公司簽署了《股份轉讓意向協議》,顧永德
先生及其一致行動人擬向江西省省屬國有企業資產經營(控股)有限公司或其指定主
體轉讓合計不低于68,500,000股股票,占公司總股本不低于25%,但其最終持有的上
市公司股票不超過上市公司總股本的30%,收購完成后,江西省省屬國有企業資產
經營(控股)有限公司或其指定主體將取得上市公司實際控制權。
  標的股份具體轉讓價格待江西省省屬國有企業資產經營(控股)有限公司完成對
上市公司盡職調查后,雙方再行協商。具體支付時間及支付金額由雙方在正式股份
轉讓協議中約定。目前該意向協議的簽署不會對公司的正常生產經營產生影響。

[2019-12-10](002660)茂碩電源:關于公司向銀行申請授信暨關聯擔保的公告

    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-071
    1
    茂碩電源科技股份有限公司
    關于公司向銀行申請授信暨關聯擔保的公告
    茂碩電源科技股份有限公司(以下簡稱“茂碩電源”或“公司”)于2019年12
月9日召開的第四屆董事會2019年第9次臨時會議,會議審議通過了《關于公司向銀
行申請授信暨關聯擔保的議案》,現將相關情況公告如下:
    一、交易及擔保情況概述
    為滿足公司經營管理及發展的需要,茂碩電源科技股份有限公司(以下簡稱“
公司”或“茂碩電源”)經研究決定,公司擬向銀行申請綜合授信額度,具體如下
:
    公司擬向深圳農村商業銀行福永支行申請金額為不超過2,000萬元的綜合授信額
度,由子公司惠州茂碩能源科技有限公司(以下簡稱“惠州茂碩”)、深圳茂碩電
子科技有限公司(以下簡稱“茂碩電子”)提供擔保,并由控股股東、實際控制人
提供連帶責任擔保,期限3年。
    以上授信方案以及擔保事宜最終以銀行實際審批結果為準,具體融資金額將根
據公司運營資金的實際需求來確定。公司授權董事長顧永德先生代表公司簽署上述
綜合授信額度內的各項法律文件(包括但不限于授信、借款、擔保、融資等有關的
申請書、合同、協議等文件)。
    以上授信及擔保事項經公司第四屆董事會2019年第9次臨時會議審議通過,公司
獨立董事就此議案發表了同意的事前認可意見及獨立意見,按照相關規定本次事項
的批準權限在公司董事會審批權限范圍內,無需提交股東大會審議。
    本次關聯交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組
,以及不需要經過有關部門批準。
    二、關聯方基本情況
    本次關聯方為公司控股股東、實際控制人、董事長顧永德先生。
    本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整,沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-071
    2
    三、關聯交易的定價政策及定價依據
    關聯方控股股東、實際控制人顧永德先生對公司申請銀行授信的擔保不向公司
收取任何擔保費用,也不需要公司提供反擔保。關聯交易的定價不存在損害上市公
司及全體股東利益的情形。
    四、擬簽訂擔保協議的主要內容
    上述為公司計劃向銀行申請的授信額度,公司將根據實際經營需要,與銀行簽
訂授信合同及借款合同,最終實際擔保總額將不超過本次授予的擔保額度,具體擔
保事項以與相關銀行簽訂的擔保協議為準。
    五、當年年初至披露日與該關聯人累計已發生的各類關聯交易的總金額
    2019年11月,關聯方控股股東、實際控制人顧永德先生為公司及子公司向興業
銀行股份有限公司深圳分行申請金額為不超過45,000萬元的綜合授信額度、向中國
銀行股份有限公司深圳分行申請金額為不超過15,000萬元的綜合授信額度提供無償
連帶責任擔保。
    2019年年初至本公告披露日,公司與關聯方控股股東、實際控制人顧永德先生
除上述無償擔保外,未發生其他關聯交易。
    六、交易目的和對公司的影響
    本次申請銀行授信是基于公司實際經營發展需要,有助于支持公司業務拓展,
保障公司穩定、可持續發展。公司目前經營狀況良好,具備較好的償債能力。
    公司關聯方控股股東、實際控制人顧永德先生本次為公司申請授信無償提供連
帶責任擔保,不收取公司任何擔保費用,是其支持公司發展的體現,該關聯交易事
項符合公司和全體股東的利益,不存在損害公司全體股東,特別是中小股東利益的
情形,對公司本期以及未來財務狀況、經營成果無負面影響,亦不會對公司獨立性
產生影響。
    七、董事會意見
    本次銀行授信,有利于滿足公司經營管理及發展的需要,提高資金流轉效率,
本次關聯方對公司的擔保為無償連帶責任擔保,是其支持公司發展的體現,不存在
損害公司及全體股東利益。
    證券代碼:002660 證券簡稱:茂碩電源 公告編號:2019-071
    3
    八、獨立董事的事前認可和獨立意見
    公司獨立董事對上述議案進行了事前審查,對該項關聯交易予以認可,并同意
將其提交公司董事會審議。同時,發表如下獨立意見:
    經核查,公司關聯方控股股東、實際控制人顧永德先生本次為公司申請授信無
償提供連帶責任擔保,不收取公司任何擔保費用,是其支持公司發展的體現,該關
聯交易事項符合公司和全體股東的利益,不存在損害公司全體股東,特別是中小股
東利益的情形;關聯董事在董事會上已回避表決,相關程序合法合規,符合《深圳
證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引
》等有關法律法規及《公司章程》的規定。因此,我們同意公司向銀行申請授信及
控股股東、實際控制人為公司提供擔保事項。
    九、備查文件
    1、《茂碩電源科技股份有限公司第四屆董事會2019年第9次臨時會議決議》;


    2、《茂碩電源科技股份有限公司第四屆監事會2019年第9次臨時會議決議》;


    3、《茂碩電源科技股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會2019年第9次臨時
會議的獨立意見》。
    4、《茂碩電源科技股份有限公司獨立董事關于第四屆董事會2019年第9次臨時
會議的事前認可意見》。
    特此公告。
    茂碩電源科技股份有限公司
    董事會
    2019年12月9日

    ★★機構調研
    調研時間:2015年11月18日
    調研公司:華泰證券,清水源投資,清水源投資
    接待人:董事、副總經理、董事會秘書:方吉檳,證券事務代表:洪葉
    調研內容:1、 問:公司近期是否有考慮進行產業升級或轉型?
    答:目前茂碩電源產品已涵蓋開關電源、LED室內/戶外照明產品驅動、光伏逆
變器、大功率UPS、FPC、大功率變頻電源及新能源汽車智能充電樁等多種領域。鑒
于現行制造業市場競爭較為激烈一方面公司借助資本市場平臺通過內涵式發展和外
延發展協同共進的經營模式促進公司健康發展;另一方面公司也在積極探索新的利
潤增長點。但產業轉型升級是一個重要的決定將深刻的影響公司未來的發展關系到
各股東的權益公司將會慎重選擇。
2、 問:公司2015年業績是否能扭虧為盈?
    答:在公司《2015年第三季度報告》中對2015年度凈利潤預計為500萬―3000萬
之間實現扭虧為盈。該業績預測主要是基于以下幾方面原因:①、惠州茂碩募投項
目產能和效率的逐步釋放和提升;②、市場逐步好轉公司主營業務穩定增長;③、
收到終止資產重組補償款;④、歷史上第四季度是公司傳統的銷售旺季。
3、 問:公司的充電樁業務情況請簡要介紹下?
    答:公司充電樁的生產研發主要由下屬控股公司深圳茂碩電氣有限公司在推進
充電樁的網絡運營由參股公司深圳聚電網絡科技有限公司(以下簡稱“聚電網絡“
)在推進。聚電網絡2014年起在全國鋪設電動汽車充電點和充電站并依托其自主開
發的APP“聚電樁”將這些充電點連成全方位立體網絡電動車車主可通過APP聚電樁
進行查找、預約、充電、付費結算、安裝申請等功能聚電網絡是專為電動車車主提
供便捷充電服務的專業充電網絡建設和服務運營商。
4、 問:公司的非公開發行股票進行到哪個階段了?
    答:2015年10月27日公司收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監
會”)的《中國證監會行政許可申請受理通知書》中國證監會對公司提交的《上市
公司非公開發行股票》行政許可申請材料進行了審查認為申請材料齊全符合法定形
式決定對該行政許可申請予以受理。公司非公開發行股票事項尚需中國證監會進一
步審核能否獲得核準存在不確定性。公司正在積極推動此事。
5、 問:公司成立茂碩海量基金主要的目的是什么?
    答:茂碩海量基金主要是提高公司在新能源、互聯網領域的市場競爭力通過海
量資本的資源優勢及其各種專業金融工具加強茂碩電源的投資能力提高和鞏固茂碩
電源在行業內的地位在做好主業保持競爭優勢的同時多渠道發展培育新的經濟增長
點達到對資本、管理、營銷資源優化組合使公司產業經營與資本經營產生良性互動
提升公司的核心競爭力和盈利能力;鑒于茂碩海量基金剛設立不久目前投資的項目
還比較少。


(一)龍虎榜

【交易日期】2019-09-24 日換手率達到20%
換手率:34.65 成交量:7117.00萬股 成交金額:76585.00萬元
┌───────────────────────────────────┐
|                       買入金額排名前5名營業部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              營業部名稱              |買入金額(萬元)|賣出金額(萬元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|東莞證券股份有限公司蘇州廣濟北路證券營|1863.75       |20.55         |
|業部                                  |              |              |
|西藏東方財富證券股份有限公司拉薩團結路|881.86        |685.41        |
|第二證券營業部                        |              |              |
|西藏東方財富證券股份有限公司拉薩東環路|868.58        |485.74        |
|第二證券營業部                        |              |              |
|招商證券股份有限公司上海牡丹江路證券營|560.44        |136.58        |
|業部                                  |              |              |
|東吳證券股份有限公司上海西藏南路證券營|466.24        |265.27        |
|業部                                  |              |              |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       賣出金額排名前5名營業部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              營業部名稱              |買入金額(萬元)|賣出金額(萬元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|中信證券股份有限公司上海漕溪北路證券營|6.62          |1121.11       |
|業部                                  |              |              |
|中信證券股份有限公司北京遠大路證券營業|0.53          |1064.63       |
|部                                    |              |              |
|中郵證券有限責任公司江蘇分公司        |70.71         |1012.11       |
|華鑫證券有限責任公司上海分公司        |3.66          |879.05        |
|國泰君安證券股份有限公司深圳益田路證券|3.02          |862.46        |
|營業部                                |              |              |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交價|成交數量|成交金額|  買方營業部  |  賣方營業部  |
|          |格(元)| (萬股) | (萬元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2018-11-06|5.83  |243.01  |1416.75 |中信證券股份有|國聯證券股份有|
|          |      |        |        |限公司北京呼家|限公司深圳海秀|
|          |      |        |        |樓證券營業部  |路證券營業部  |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘

=========================================================================
免責條款
1、本公司力求但不保證數據的完全準確,所提供的信息請以中國證監會指定上市公
   司信息披露媒體為準,維賽特財經不對因該資料全部或部分內容而引致的盈虧承
   擔任何責任。
2、在作者所知情的范圍內,本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦
   的股票沒有利害關系,本機構、本人分析僅供參考,不作為投資決策的依據,維賽
   特財經不對因據此操作產生的盈虧承擔任何責任。
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